不久前，教育部、国家知识产权局和科技部联合印发的《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》，为高校专利管理运营带来新机遇。国家知识产权局专利局专利文献部（下称专利文献部）以高校为主体，挖掘专利信息对成果的管理发布、布局保护和转移转化的助力作用，总结专利信息传播利用工作在科技成果转化中的应用实践，为正在探索科技成果转移转化管理路径和服务模式的高校提供借鉴和参考。

 

        一直以来，高校是知识产权产出和转化的重要力量，其中，高校专利工作的高质量发展离不开专利信息的有效利用。为深入贯彻落实《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》的部署，强化高校专利的创造、运用、保护，2018年至2019年，专利文献部委托清华大学开展“高校科技成果转化中的专利信息利用”和“专利信息服务科技创新”两个项目，深入挖掘专利信息在促进科技创新、成果保护和技术转移转化中的利用模式，提升高校专利信息服务能力。

 

       通过项目的实施，清华大学探索了科技成果转移转化全链条中专利信息的有效利用，专利信息管理水平不断提升，进一步优化了科技成果保护和转移转化中专利信息的工作流程和工作模式。

 

        提升专利信息利用能力

 

        作为国内最早开展科技成果转化工作的高校之一，清华大学在多年实践工作中取得了显著成效。2018年，在项目开展过程中，清华大学分析总结了部分国内外高校技术转化现状、问题与经验，并基于本校科技成果转化实践模式，梳理了专利信息管理和应用的重要环节，针对其中的需求和不足提出了解决措施。例如在专利信息收集环节，清华大学对原有自主开发的专利管理系统从PCT及海外专利申请管理模块、缴费功能管理模块、提升风险控制、简化工作流程等角度，开展保密审查、工作流程、风险把控、数据管理、缴费流程、法律状态等需求分析，并根据科技成果转化工作实践，进一步梳理了专利管理流程、科技成果转化流程模块，为专利管理系统的功能模块升级提供了依据。

 

       2019年，清华大学进一步尝试建立一站式信息交互对接平台，探索在加入技术转移模块后实现知识产权的全过程管理，不断提升专利管理及知识产权信息服务的工作效率。在专利信息发布环节，清华大学打通科技成果转化中的信息渠道，以日、周、季度为时间单位开展科技成果专利信息线上、线下双发布工作，并总结成果发布过程中专利信息的发布内容、发布流程、发布对象与范围等。比如2019年6月28日，在清华大学举办的第五期成果发布会（生物医药专场）上，清华大学重点发布了“Toll样受体靶点药物研发平台”“一种高效的疫苗佐剂候选物”等6个项目，同时通过成果汇编手册的形式发布了50余个生物医药领域的项目成果，吸引了诺和诺德（中国）制药有限公司、山德士（中国）制药有限公司、北极光创投等众多企业、投资和服务机构的参与。

 

        据统计，2018年至2019年，清华大学线上累计发布科技成果283项，线下依托专利分析，实现了与超过400家潜在合作伙伴或投资机构的深度对接。

 

        助力高校科研成果保护

 

         助力高校科研成果的有效保护也是专利文献部设立项目的目标之一。针对高校在科技成果产生保护之初常常忽视整体技术的专利布局，并缺乏专利文献调查研究的普遍问题，清华大学积极利用专利信息实现成果转移转化过程中应用导向和风险控制，构建有效的专利保护策略。

 

        对有转化前景的项目，清华大学组成由发明人团队、技术转移专员、第三方服务机构组成的服务小组，对项目成果开展基础专利检索、权利要求分析、应用场景调研等工作，并利用学校海外专利保护基金资助部分成果通过《专利合作条约》（PCT）途径陆续进入美国、日本、欧洲等其他国家开展专利布局，形成更为严密的专利组合。同时，跟踪已转化的项目，针对部分项目原有的专利布局数量较少，专利保护质量不高的情况，对相关技术领域开展广泛的专利检索，并针对校内技术进行调查研究，在原有专利的基础上，进一步挖掘可申请的专利主题，加强和完善专利布局。

 

        此外，为提高科技成果转移转化效率，清华大学结合近5年来学校科技成果转移转化的探索实践，制定并逐步完善了尽职调查报告模板，针对交易方案合法性、合理性、程序合规性等内容，从技术情况调查、受让方情况调查、价格合理性分析、项目规范性调查等5大维度和12小点开展尽职调查工作，并在权属情况、技术情况等两小点中，进一步规范利用专利数据库开展法律尽职调查的方式，通过专利信息检索确定标的技术情况，充分运用专利信息服务科技成果处置尽职调查工作。

 

        截至2019年11月，清华大学采用尽职调查报告模板，共审议处置92项科技成果，涉及229件知识产权。（余文婷 张鑫蕊）